Форма sc 13g что это

form 13 G

Смотреть что такое «form 13 G» в других словарях:

Form — (de) … Kölsch Dialekt Lexikon

form — form·abil·i·ty; form·able; form·ably; form·al·de·hyde; form·amide; form·am·i·dine; form·a·zan; form·ful; form·ism; form·ist; form·less; Form·var; for·nic·i·form; fos·si·form; fo·ve·i·form; fruc·ti·form; fun·gi·form; fun·nel·form; fur·ci·form;… … English syllables

Form — • The original meaning of the term form, both in Greek and Latin, was and is that in common use • eidos, being translated, that which is seen, shape, etc., with secondary meanings derived from this, as form, sort, particular, kind, nature… … Catholic encyclopedia

form — n 1 Form, figure, shape, conformation, configuration are comparable when they denote the disposition or arrangement of content that gives a particular aspect or appearance to a thing as distinguished from the substance of which that thing is made … New Dictionary of Synonyms

Form — may mean: *Form, the shape, appearance, or configuration, of an object *Form (furniture), a long seat or bench without a back *Form (education), a class, set or group of students *Form, a shallow depression or flattened nest of grass used by a… … Wikipedia

Form — (Lehnwort von lat. forma) bezeichnet: Gestalt, die Art und Weise, wie etwas ist oder sich verändert im Sport die körperliche Verfassung eines Menschen, siehe Fitness Form (Kampfkunst), ein feststehender Bewegungsablauf in den Naturwissenschaften… … Deutsch Wikipedia

Form — (f[=o]rm; in senses 8 & 9, often f[=o]rm in England), n. [OE. & F. forme, fr. L. forma; cf. Skr. dhariman. Cf. .] 1. The shape and structure of anything, as distinguished from the material of which it is composed; particular disposition or… … The Collaborative International Dictionary of English

form — n 1: the structure of something (as a document) as distinguished from its matter a defect in form, not substance 2: established procedure according to rule or practice see also form of action 3: a printed or typed document with blank spaces for… … Law dictionary

Form 8-K — is a report required to be filed by public companies with the United States Securities and Exchange Commission pursuant to the Securities Exchange Act of 1934, as amended. After a significant event like bankruptcy or departure of a CEO, a public… … Wikipedia

form — [n1] shape; arrangement anatomy, appearance, articulation, cast, configuration, conformation, construction, contour, cut, design, die, embodiment, fashion, figure, formation, framework, mode, model, mold, outline, pattern, plan, profile, scheme,… … New thesaurus

Источник

Расписание 13G 2021

Table of Contents:

Что такое «Расписание 13G»

BREAKING DOWN ‘Schedule 13G’

Любой инвестор с более чем 20% акций должен автоматически подать 13D, независимо от того, существует ли намерение осуществлять контроль. Кроме того, институциональные инвесторы могут подвергаться более строгим требованиям, чем индивидуальные инвесторы. Такие требования могут включать сертификацию того, что акции были приобретены как часть обычных деловых операций, а также подтверждают намерение не осуществлять контроль.

Собственность 5%

График 13G может также использоваться в ситуациях, когда владелец безопасности владеет более 5%, форма 10 была недавно зарегистрирована, и никакие другие ценные бумаги в этом классе не были приобрела. В этой ситуации держатель ценных бумаг не обязан декларировать, что акции были приобретены без намерения произвести изменения. Если с момента подачи формы 10 были сделаны какие-либо дополнительные приобретения, то требуется расписание 13D.

Если какая-либо соответствующая информация изменяется, инвестор через 45 дней после закрытия календарного года может внести изменения в информацию. Единственное ожидание заключается в том, что кто-то владеет ценными бумагами из-за того, что он назван бенефициаром, и с этим действием владеет более 10% акций или увеличивается более чем на 5%.

Бенефициары

Если лицо приобретает бенефициарную собственность на 5-20% акций определенного фонда, он должен подать форму 13D или 13G в течение 10 дней после приобретения. Если несколько сторон получают право собственности на одни и те же ценные бумаги, они могут подать совместное заявление, при условии, что все заинтересованные стороны имеют право подать заявку по указанному графику. Все стороны должны быть надлежащим образом идентифицированы и своевременно поданы. Хотя совместная подача является опцией, также разрешается индивидуальная подача.

Источник

График 13G

Опубликовано 05.07.2021 · Обновлено 05.07.2021

Что такое График 13G?

ФормаПриложения 13G Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) является альтернативной формой подачи заявки 13D и используется для сообщения о том, что сторона владеет акциями, превышающими 5% от общего выпуска акций компании.Приложение 13G – это сокращенная версия Приложения 13D с меньшими требованиями к отчетности.Приложение 13G может быть подано вместо формы SEC Schedule 13D, если заявитель соответствует одному из нескольких исключений.1

Формы Приложения 13D и 13G называются «отчетами о бенефициарной собственности».Согласно SEC, бенефициарным владельцем является любое лицо, прямо или косвенно владеющее правом голоса или инвестиционными правами.Эти формы предназначены для предоставления информации о физических лицах, которые владеют значительными активами в публичных компаниях, и, таким образом, позволяют другим инвесторам и другим заинтересованным сторонам принимать информированные решения о своих собственных инвестициях.Владение более чем 5% публично торгуемых акций считается значительной собственностью, и сообщать об этом общественности является обязательным требованием.2

Ключевые моменты

Понимание расписания 13G

Есть несколько исключений, которые позволяют подателю заявки подавать форму в Приложении 13G вместо Приложения 13D.Институциональные инвесторы могут подать Приложение 13G, если они приобрели ценные бумаги при ведении обычной деятельности и не имеют намерения влиять на контроль над эмитентом.Лица, не являющиеся институциональными инвесторами, могут подать Приложение 13G, если они не приобрели ценную бумагу с намерением повлиять на контроль над эмитентом и не являются прямо или косвенно бенефициарным владельцем 20% или более ценных бумаг.Согласно разделу 13 (d) (6) (A) или (B) Закона о фондовых биржах 1934 года существуют дополнительные исключения для инвесторов.Инвестор также может быть освобожден от налога, если его бенефициарное право собственности было приобретено до 22 декабря 1970 г.4

Для Приложения 13G существует несколько крайних сроков.Для институциональных инвесторов они должны подавать в течение 45 дней после окончания года, в котором они заканчивают выше 5%, или в течение 10 дней с момента первого завершения месяца выше 10%, если первоначальная подача еще не завершена.Пассивные инвесторы должны подать заявку в течение 10 дней после приобретения 5% или более ценных бумаг.5 Наконец, освобожденные от налогообложения инвесторы (согласно определению Раздела 13 (d) (6) (A) или (B) Закона о фондовых биржах 1934 года ) должны подать заявление в течение 45 дней с конца года, в котором они обязаны файл.4

Любые изменения информации, содержащейся в форме Приложения 13G, должны корректироваться посредством дополнительной отчетности.Институциональные инвесторы должны подавать поправки, чтобы сообщать о любых изменениях в течение 45 дней после окончания года или в течение 10 дней после первого завершения месяца выше 10%, а затем в течение 10 дней после окончания месяца, когда доля владения держателя увеличивается или уменьшается. на 5% и более.Пассивные инвесторы предъявляют аналогичные требования к поправкам к отчетности.6

Комиссия по ценным бумагам и биржам может наложить штрафы на физических лиц и / или компании за неправильное заполнение форм Приложения 13G или их не заполнение. На отдельных лиц можно ссылаться, если они не могут своевременно сообщить информацию о своих активах и транзакциях, а компании могут быть оштрафованы, если они не сообщают, что их сотрудники не заполнили должным образом какие-либо необходимые формы. Даже если это непреднамеренно, несвоевременная подача требуемого отчета о бенефициарном праве является нарушением требований, изложенных в разделах 13 (d), 13 (g) и 16 (a) Закона о фондовых биржах 1934 года.

Источник

Schedule 13G

James Chen, CMT is an expert trader, investment adviser, and global market strategist. He has authored books on technical analysis and foreign exchange trading published by John Wiley and Sons and served as a guest expert on CNBC, BloombergTV, Forbes, and Reuters among other financial media.

What Is Schedule 13G?

The Securities and Exchange Commission (SEC) Schedule 13G form is an alternative filing for the Schedule 13D form and is used to report a party’s ownership of stock which exceeds 5% of a company’s total stock issue. Schedule 13G is a shorter version of Schedule 13D with fewer reporting requirements. Schedule 13G can be filed in lieu of the SEC Schedule 13D form as long as the filer meets one of several exemptions. 

Both Schedule 13D and Schedule 13G forms are referred to as «beneficial ownership reports.» According to the SEC, a beneficial owner is anyone directly or indirectly shares voting power or investment power. These forms are intended to provide information about individuals who have significant holdings in publicly-traded companies and thus, allow for other investors and other interested parties to make informed decisions about their own investments. The ownership of over 5% of a publicly-traded stock is considered significant ownership and reporting this to the public is a requirement. 

Key Takeaways

Investors and any other interested parties can view the Schedule 13G forms of any publicly-traded company through the SEC’s EDGAR system.

Understanding Schedule 13G

There are several exemptions that permit a filer to file form Schedule 13G instead of Schedule 13D. Institutional investors can file a Schedule 13G if they acquired securities while doing normal business and they have no intention of influencing control of the issuer. Individuals who are not institutional investors can file a Schedule 13G if they have not acquired the security with the intent of influencing control over the issuer and are not directly or indirectly the beneficial owner of 20% or more of the security. Under Section 13(d)(6)(A) or (B) of the Securities Exchange Act of 1934, there are additional exemptions for investors. An investor may also be exempt if their beneficial ownership was acquired before December 22, 1970. 

Schedule 13G

There are several filing deadlines for Schedule 13G. For institutional investors, they are required to file within 45 days of the end of the year in which they finish above 5%, or within 10 days of first finishing a month above 10% if the initial filing has not yet been completed. Passive investors are required to file within 10 days of acquiring 5% or more of a security.   Finally, exempt investors (as defined by Section 13(d)(6)(A) or (B) of the Securities Exchange Act of 1934) must file within 45 days of the end of the year in which they become obligated to file. 

Any changes to the information contained in a Schedule 13G form must be amended through additional reporting. Institutional investors are required to file an amendment to report any changes within 45 days of the end of the year or within 10 days of first finishing a month above 10% and then within 10 days of any month-end where the holder’s ownership increases or decreases by 5% or more. Passive investors have similar requirements for reporting amendments. 

The SEC can impose fines on individuals and/or companies for improperly filing Schedule 13G forms or failing to file them. Individuals can be cited if they fail to promptly report information about their holdings and transactions, and companies can be fined if they do not report that their employees have not properly filed any required forms. Even if it is inadvertent, the failure to timely file a required beneficial ownership report is a violation of the requirements set out under Sections 13(d), 13(g) and 16(a) of the Securities Exchange Act of 1934.

Источник

График 13D

Что такое График 13D?

Ключевые моменты

Понимание расписания 13D

Инвесторы могут принять решение о покупке большого количества акций публичной компании по разным причинам. Например, это могут быть инвесторы-активисты, пытающиеся осуществить враждебное поглощение, институциональные инвесторы, которые считают, что акции недооценены, или инвесторы-диссиденты, рассматривающие возможность проведения конкурса по доверенности с целью контроля над голосованием или замены руководства.

Обязанность подачи Приложения 13D лежит на новом бенефициарном владельце.Это связано с тем, что целевая компания может не знать человека или группу, стоящую за транзакцией.Бенефициарный владелец должен подать Приложение 13D в течение 10 дней после покупки акций.1

Требования к Приложению 13D

Приложение 13D требует, чтобы бенефициарный владелец предоставил соответствующую информацию о нескольких статьях, которые включают следующее:

Пункт 1: Ценные бумаги и эмитент. В этом разделе задается вопрос о типе приобретенных ценных бумаг, а также о названии и адресе компании, которая их выпустила.

Пункт 2: Идентичность и предыстория. В этом разделе покупатели идентифицируют себя, включая свой вид бизнеса, гражданство и любые судимости или участие в гражданских исках за последние пять лет.

Пункт 3: Источник и размер средств или другие соображения. В этом разделе указывается, откуда поступают деньги, в том числе, были ли они взяты в долг.

Пункт 4: Цель сделки. Этот раздел Приложения 13D предупреждает инвесторов о любой возможной смене контроля. Помимо прочего, бенефициарные владельцы должны указать, планируют ли они слияние, реорганизацию или ликвидацию эмитента или его дочерних компаний.

Вопрос 5: О доле участия в ценных бумагах эмитента. Здесь бенефициарный владелец указывает количество приобретаемых акций и процент выпущенных в обращение акций компании, которые представляет эта покупка.

Вопрос 6: Контракты, договоренности, договоренности или отношения в отношении ценных бумаг эмитента. Бенефициарный владелец должен описать любое соглашение или отношения, которые он имеет с любым лицом в отношении ценных бумаг целевой компании. Например, это может включать в себя право голоса, гонорары искателей, совместные предприятия, займы или опционные соглашения.

Пункт 7: Материалы, подлежащие подаче в качестве экспонатов. К ним относятся копии любых письменных соглашений, которые бенефициарный владелец заключил в отношении ценных бумаг.

Особые соображения: раскрытие информации о существенных изменениях

Если есть какие-либо существенные изменения в информации, представленной в Приложении 13D, бенефициарные владельцы должны внести поправки в свое Приложение 13D в течение двух дней. Существенное изменение включает любое увеличение или уменьшение как минимум на 1% процентной доли класса ценных бумаг, принадлежащих бенефициарному владельцу.

Пример расписания 13D из реального мира

Медиа-конгломерат, получивший название IAC / InterActiveCorp (IAC ), приобрел значительную долю акций MGM Resorts International (MGM ).Полученный 13D был подан 20 августа 2020 года в SEC.2

Ниже приведена часть заявки 13D на MGM:

Источник